关于对凯迪生态环境科技股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的

一、未能及时支付绩效薪酬导致资本占用

中营长江国际新能源投资有限公司(以下简称“中营长江”)持有公司控股股东阳光凯蒂新能源集团有限公司(以下简称“阳光凯蒂”)20.59%的股份,阳光凯蒂持有中营长江80%的股份。中银长江是阳光凯蒂的子公司,也是本公司的关联方。

2015年5月,公司从中营长江收购林业资产,并签订了《利润预测补偿协议》,协议规定,如果林业资产在利润补偿期内未能实现承诺净利润,中营长江应在收到公司提供的承诺年度未实现净利润差额后10个工作日内,按照公司要求的支付方式支付或冲抵差额。2018年6月29日,公司披露了年度审计会计师出具的《收购林业资产承诺执行情况专项审计报告》,显示2017年上述林业资产扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为2994.42万元,与中营长江承诺的3亿元相差2.740558亿元。根据利润预测补偿协议,中营长江应在2018年7月11日前支付补偿。2018年6月4日,中营长江代表公司偿还贷款1亿元,以抵消其对公司的相应债务。此后,中营长江未能按照上述补偿协议及时向* stkaidi支付剩余的1.700558亿元绩效补偿。2018年12月28日,公司在《关于回复深交所第206号关注函的公告》(以下简称《关注函回复》)中披露,上述业绩承诺差额174,055,800元用于公司2018年7月11日的非经营性资金。

二是减少资金占用,形成资本占用

武汉金湖科技有限公司(以下简称“金湖科技”)持有公司3.76%的股份,是公司控股股东阳光凯蒂的关联方。金湖科技已向公司子公司格福源生物质燃料有限公司(以下简称“格福源”)认购2.94亿元,占格福源注册资本总额的9.8%。2017年11月,格福源收到金湖科技的减资申请。此后,公司与武汉凯蒂电力工程有限公司(以下简称“凯蒂项目”)、金湖科技、中营长江和阳光凯蒂的子公司葛福源签订委托书,安排葛福源支付金湖科技的减资。2017年11月28日,公司代表电网薪酬来源向凯蒂项目支付了2.94亿元减资,但未履行相关减资程序。迄今为止,该基金尚未返还给上市公司。

2018年9月17日,湖北省证监局作出《关于对公司行政监管措施的决定》(鄂证监局发〔2018〕30号),确认公司“以退费资金的名义代表子公司薪酬来源向关联方金湖科技支付退费2.94亿元,实际支付给凯蒂项目,导致非经营性资金占用2.94亿元”。同时,公司在2018年12月28日的《关注函复函》中披露,2017年11月28日,上述2.94亿元的减资已经接管了公司的非经营性资金。

三.非法使用募集资金

2018年12月22日,公司披露了公司董事会于2017年5月10日审议通过的《关于回复深圳证券交易所年报(一期)询价信的公告》(以下简称《询价信回复》)。公司计划临时补充营运资金,2016年累计发放闲置募集资金13.12112亿元,补充期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。据审查,目前公司尚未归还上述补充资金。此外,根据对询价信的回复,该公司已多次非法使用募集资金,总额达7.19亿元。

本公司的上述行为违反了《股票上市规则》(2014年修订)第1.4条、《股票上市规则》(2018年11月修订)第1.4条的规定,以及《主板上市公司标准作业指引》(2015年修订)第2.1.4、6.1.2和6.3.9条的规定。

本公司控股股东孙凯蒂违反《股票上市规则》(2014年修订)第1.4条、《股票上市规则》(2018年11月修订)第1.4条以及《主板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第4.2.11条。

本公司控股股东的子公司中银长江违反了《股票上市规则》(2014年修订)第1.4条、《股票上市规则》(2018年11月修订)第1.4条以及《主板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第4.2.3条。

阳光卡迪董事长兼公司董事长陈奕龙未能履行诚信勤勉的职责和义务,违反了《股票上市规则》(2018年4月修订)第1.4条和第3.1.5条以及《股票上市规则》(2018年11月修订)第1.4条和第3.1.5条;时任董事长李林芝和时任总裁兼首席财务官张海涛未能履行诚信勤勉的职责和义务,违反了《股票上市规则》(2014年修订)第1.4条和第3.1.5条以及《股票上市规则》(2018年11月修订)第1.4条和第3.1.5条。

时任本公司董事兼董事长唐宏明、时任董事须吟笙、罗袁婷未能履行诚信勤勉的职责和义务,违反了《股票上市规则》(2014年修订)第1.4条和第3.1.5条以及《股票上市规则》(2018年11月修订)第1.4条和第3.1.5条。

鉴于上述违法事实和情况,根据《股票上市规则》(2018年11月修订)第17.2条和第17.3条的规定,经本所纪律委员会审议批准,本所作出以下纪律处分决定:

一是公开谴责凯蒂生态环境科技有限公司;

二、公开谴责控股股东阳光凯蒂新能源集团有限公司的处罚;

三、公开谴责中营长江国际新能源投资有限公司的处罚;

四、凯蒂生态环境科技有限公司董事长孙凯蒂、新能源集团有限公司董事长李林芝、时任董事、时任总裁、首席财务官张海涛公开谴责处罚;

5.时任凯蒂生态环境科技有限公司董事兼董事长的唐宏明、时任董事的徐银生、罗袁婷受到了通报批评的处罚。

对于凯蒂生态环境科技有限公司及相关方的上述违规行为及本所实施的制裁,本所将记录在上市公司诚信档案中并予以公开。

本所重申,上市公司及其全体董事、监事、高级管理人员和其他信息披露义务人应当严格遵守《证券法》、《公司法》等法律法规和《股票上市规则》的规定,真实、准确、完整、及时、公正地履行信息披露义务。

深圳证券交易所

2019年9月16日

来源:深圳证券交易所网站

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